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华宝基金蒋宁未公开信息交易罪被判5年徒刑【天博娱乐app】
来源:天博娱乐app    发布时间:2020-12-01 12:29:25
本文摘要:二审期间,上诉人蒋宁亲属代蒋宁向青岛市中级人民法院支付违法所得人民币3356250972万元,罚款114亿元。最终,山东省高级人民法院二审认定,上诉人蒋某的行为构成利用未披露信息交易罪。鉴于事件发生后自愿到达事件,如实供述部分犯罪事实,二审期间亲属代替退还部分违法收入,缴纳所有罚款,可依法适当轻罚,辩护人要求上诉人蒋某从轻处罚的辩护意见成立。

另一起特大老鼠仓事件的判决。裁判文书网9月9日公布的事件信息显示,在华宝基金工作的蒋宁因未公开信息交易罪被判处5年徒刑,罚款1.14亿元。

此案由山东省青岛市中级人民法院审理,青岛市人民检察院提起公诉,2019年6月10日(2018)鲁02刑事初50日刑事判决,2019年9月21日山东省高级人民法院终审判决。根据判决书,蒋宁、女性、汉族、1971年1月20日出生于江苏省苏州市、硕士研究生文化,原上海青泸理财中心(普通合作)实行事务合作伙伴,住在上海市静安区。2017年3月15日交易罪于2017年3月15日被刑事拘留,同年4月21日被捕。

非法获利1.14亿元,带丈夫调查公开信息,蒋宁于2010年4月加入华宝基金,同年7月开始担任华宝行业精选基金经理,2012年4月开始担任投资副总监。2013年8月22日,蒋宁离任华宝行业精选基金经理。同年9月退休,担任上海青泸理财中心总经理和首席投资官。

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信息

根据二审判决书,蒋宁自2010年7月3日至2013年8月22日期间,担任华宝基金发行的行业精选股票型证券投资基金经理,对该基金买卖股票有决定权。在此期间,蒋宁利用职务便利获得的行业精选基金投资信息向丈夫王某玉、父亲蒋某公开,王某玉、蒋某等控制使用他人证券账户,利用该信息先于、同期或行业精选基金买卖相同股票188只,累计成交金额29.96亿元,非法利润1.14亿元。其中,蒋某、王某玉用黄某新证券账户买卖同一股票89股,累计成交金额2.49亿元,非法利润534.3万元王某玉等人用陈某、罗某霞、杨某珍、朱某、杨某茹、胡天闻、林某梅等8个证券账户买卖同一股票,累计成交金额27.47亿元事件发生后,被告人蒋宁自愿投票,如实供述了行业精选基金投资信息通知父亲蒋某进行股票交易的犯罪事实。

二审期间,上诉人蒋宁亲属代蒋宁向青岛市中级人民法院支付违法所得人民币3356.250972万元,罚款1.14亿元。根据一审判决书,蒋宁自己说明,在那个工作期间,父亲有时会问是否有好的股票,向他推荐几只,有时怕记忆不好,把股票的名字写在纸上。其向其父亲推荐的股票有厦门股票、金螳螂、碧水源、蓝色光标、康某、大华股票、歌尔声学等数十股。

有时候,父亲身体不好,或者出去旅行的时候,把黄某1的账户交给王某玉代理操作。其负责的基金买卖股票,必须通过计算机向交易部发出指令,有决策权,没有交易权。公司配备助手沈某和楼鸿强,协助完成投资。

王某

助理主要协助完成投资,出差时委托助理发出交易指令,平时助理也研究推荐股票。公司分发的笔记本电脑每天下班回家,用于收到邮件进行研究。王某玉有时会用这台电脑。另外,蒋宁工作期间,在家向父亲推荐股票时,王某玉在场,平时和王某玉谈股票,主要谈基本面、大盘子,出差回来,和他谈调查公司的情况,调查公司好的时候,顺口说准备买,但是管理的基金王某玉自己没有股票账户,但他曾经向王某1推荐股票,有时也会帮助王某玉交易。

没有向王某玉推荐过股票。2016年7月,王某玉告诉他,家里的一千万元借给王某1,放在陈某1的账户上做股票。蒋宁丈夫王某玉的证言也表明,蒋宁工作期间,在家经常讨论股票,谈论她自己看到的股票,谈论对股票的研究、调查状况和意见。

蒋宁回家总是带着行业精选基金当天的持仓明细,可以看到蒋宁和交流公司为什么买股票。蒋宁出差调查时,问她要去哪家公司。调查回来后,与蒋宁交流调查情况。蒋宁经常把公司的电脑和资料带回家,包括她们公司基金的持仓明细在内,都没有回避。

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蒋宁任职期间,向其透露了行业精选基金的股票信息,并利用这些股票信息进行股票交易,从中获得了经济效益。获得业界精选基金信息的途径是蒋宁向蒋某1口头或写在纸上推荐股票,二是蒋宁带回家的基金当天持仓明细和与蒋宁交流情况,三是蒋宁出差调查后交流的信息,蒋宁也跟随上市公司调查。我想用炒股的方法积累家里的资金。

蒋宁在基金公司当经理,有这个便利的条件。王某玉说,通过这些账户赚了约1亿美元。二审改判有期徒刑五年判决后,蒋宁不服,提出上诉。

二审期间,蒋某亲属代蒋某向法院支付违法收入3356.250972万元,罚款1.14亿元。山东省高级人民法院表示,为了避免蒋先生的直系亲属不能从事证券交易的规定,蒋先生、王先生分别以黄先生、陈先生的名义开设证券账户,王先生等人以异地筹资的形式控制杨先生、罗先生等7人的证券账户和资金,从事证券交易获利。据山东省高级人民法院介绍,事件发生期间,根据前五后二行业认定时间的惯例标准,事件9个证券账户频繁交易股票,与行业精选基金交易的股票趋同率平均达到80%左右,个别账户达到90%以上。

蒋某工作前和退休后,9个证券账户的交易量、交易频率和趋同率明显较低,个别账户为0。蒋某的行为明确,暗示他人从事相关交易活动。另外,山东省高级人民法院还认为,根据业界认定的惯例,相关账户群属于相同交易的时间标准是业界精选基金自主买卖股票的前5个交易日和后2个交易日内发生的所有相同方向的相同方向的相同方向的相同方向的相同方向的相同方向的相同方向的相同方向的相同方向的相同方向的相同方向的相同方向的相同方向的相同方向的相同方向的相同方向同时,上诉人蒋宁及其辩护人对蒋宁行为构成自首的上诉理由、辩护意见进行了调查,原审判决充分说明了上诉人蒋宁行为不构成自首的理由,山东省高级人民法院认可。

最终,山东省高级人民法院二审认定,上诉人蒋某的行为构成利用未披露信息交易罪。鉴于事件发生后自愿到达事件,如实供述部分犯罪事实,二审期间亲属代替退还部分违法收入,缴纳所有罚款,可依法适当轻罚,辩护人要求上诉人蒋某从轻处罚的辩护意见成立。原判决认定事实清楚,证据确实,充足,定罪准确,判刑流程合法,但量刑不当,纠正。决定撤销原判决的主刑部分,上诉人蒋某犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑5年。


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